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银行业反洗钱和反恐怖融资办法征意见

时间:2018-10-27    作者:吴博士    来源:未知

中国会计视野讯 银保监会网站发布了《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),明确银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。

《征求意见稿》明确,为预防洗钱和恐怖融资活动,做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作,落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号),根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律、行政法规,制定本办法。

国务院银行业监督管理机构根据法律、行政法规规定,配合国务院反洗钱行政主管部门,履行银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理职责。国务院银行业监督管理机构的派出机构根据法律、行政法规及本办法的规定,负责辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理工作。

银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和国家开发银行。

对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的反洗钱和反恐怖融资管理,参照本办法对银行业金融机构的规定执行。

银行业金融机构应建立反恐怖融资管理机制,按照国家反恐怖主义工作领导机构发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定,依法对相关资产采取冻结措施。

《征求意见稿》明确,银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行。

银行业监督管理机构应当定期开展对银行业金融机构境外机构反洗钱和反恐怖融资风险管理情况的监测分析。监管机构应将境外机构反洗钱和反恐怖融资风险管理情况作为监管会谈及外部审计会谈的重要内容。

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